商业银行的合规风险管理
5.5学时
总时长：04:12:27
有效期： 180 天
课程详情
课程概述
合规经营是商业银行稳健运行的内生要求和平衡发展的必要保障，也是维持金融体系稳定、防范系统性金融风险的有效手段。尤其是在从严治理、从重处罚的强监管态势下，合规的重要性不言而喻。作为合规风险管理的初级课程，本课程旨在介绍合规的入门知识和管理体系，普及银行业合规风险管理的基础关键领域，并对当下全球热门的金融罪案合规进行讲解分析，帮助学员构建对于合规的责任认知和价值认同。
学习目标
通过本课程的学习，学员能够理解合规的内涵要义与管理框架，了解银行业务中若干重要的合规领域，掌握一定的金融罪案合规知识，从而强化合规意识，提升合规水平，促进合规建设。
课程索引
合规、风险管理
适合人群
银行一线业务人员及主管，以及对相关知识感兴趣人员等。
讲师简介
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主讲人:汪寅
渣打银行（中国）有限公司副行长，合规部总监
澳大利亚悉尼麦觉理大学，会计学硕士学位。曾服务于日联银行、上海银行，担任多项工作包括中国区合规、产品开发、本外币运营等。
学习规则
1.课程学习有效期为180天，即自购买之日起180天之内有效，过期课程自动失效。
2.会员免费加入的课程，课程学习有效期与会员有效期一致。
3.课程若含单元测验，则需要学员通过测验，否则无法完成课程学习。测验提交后可以查看题目正确选项。
4.完成课程学习后，学时自动计入完成学习所在年度，有效期内可以随意进行学习。
一 合规管理综述
（一）合规基本概念
试看
（二）合规的重要性
00:26:32
（三）合规管理体系
00:22:00
二 重要合规领域
（一）贷款风险管控（上）
00:25:27
（二）贷款风险管控（中）
00:25:06
（三）贷款风险管控（下）
00:10:27
（四）消费者权益保护（上）
00:29:03
（五）消费者权益保护（下）
00:27:44
（六）行为风险管理
00:25:19
三 金融罪案合规
（一）反洗钱监管
00:34:45
（二）制裁合规
00:07:57
（三）反贿赂与反腐败、“一带一路”综合案例
00:06:19
（四）单元测验
总评
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